證券業(yè)協(xié)會(huì)在廣泛征求行業(yè)意見并與監(jiān)管部門充分溝通的基礎(chǔ)上制定了《證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》。《執(zhí)業(yè)規(guī)范》共分為5章，分別對咨詢機(jī)構(gòu)公司治理，設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，人員資格，業(yè)務(wù)開展，不正當(dāng)競爭、廉潔自律等提出規(guī)范要求；并要求咨詢機(jī)構(gòu)建立合規(guī)管理制度，設(shè)立合規(guī)管理部門，對分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、人員資格、業(yè)務(wù)開展及利益沖突防范等進(jìn)行合規(guī)審查；最后明確了協(xié)會(huì)的自律管理措施。（中國證券業(yè)協(xié)會(huì)）