每經(jīng)記者｜于垚峰    每經(jīng)編輯｜魏文藝    

從行政處罰到司法起訴，贛鋒鋰業(yè)（SZ002460，股價(jià)65.32元，市值1368.94億元）內(nèi)幕交易案升級(jí)。

12月29日晚，贛鋒鋰業(yè)公告稱，公司于2025年12月29日收到宜春市公安局的移送起訴告知書，因涉嫌內(nèi)幕交易罪單位犯罪，案件已移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。

當(dāng)晚，贛鋒鋰業(yè)相關(guān)人士向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者（以下簡(jiǎn)稱“每經(jīng)記者”）回復(fù)稱，本次為2024年行政處罰后續(xù)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)不會(huì)造成影響。公司將持續(xù)關(guān)注事件進(jìn)展，及時(shí)披露相關(guān)信息。

這起始于2020年的內(nèi)幕交易事件，在歷經(jīng)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查、行政處罰后，進(jìn)入司法審判程序。回溯案件全貌，贛鋒鋰業(yè)在2020年與江特電機(jī)（原*ST江特）洽談合作的內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，違規(guī)買賣對(duì)方股票獲利超110萬(wàn)元，公司及時(shí)任董事長(zhǎng)李良彬、時(shí)任董事會(huì)秘書歐陽(yáng)明已在2024年收到證監(jiān)會(huì)江西監(jiān)管局的行政處罰決定書，合計(jì)罰沒金額達(dá)400余萬(wàn)元。

涉嫌內(nèi)幕交易罪單位犯罪，案件移送檢察機(jī)關(guān)審查

公告顯示，贛鋒鋰業(yè)于前一日收到宜春市公安局送達(dá)的移送起訴告知書，核心內(nèi)容為公司因涉嫌內(nèi)幕交易罪單位犯罪，相關(guān)案件已正式移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。

圖片來(lái)源：贛鋒鋰業(yè)公告

對(duì)于此次移送起訴，贛鋒鋰業(yè)在公告中明確表示，該事項(xiàng)系在江西證監(jiān)局行政處罰基礎(chǔ)上開展的后續(xù)正常司法程序，公司理解并尊重司法機(jī)關(guān)依法履職的行為。

每經(jīng)記者注意到，在此之前，贛鋒鋰業(yè)已針對(duì)該內(nèi)幕交易事項(xiàng)完成了行政處罰的相關(guān)整改，不僅按規(guī)定及時(shí)履行了信息披露義務(wù)，還足額繳納了相關(guān)罰沒款項(xiàng)。

贛鋒鋰業(yè)公告中強(qiáng)調(diào)，截至目前，公司各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)保持正常有序運(yùn)行，本次涉案事項(xiàng)為公司前期已披露的特定歷史事件，預(yù)計(jì)不會(huì)對(duì)公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生影響。

不過，作為一家市值超千億元的鋰電龍頭企業(yè)，此次涉嫌單位犯罪被起訴，對(duì)贛鋒鋰業(yè)的市場(chǎng)聲譽(yù)是否會(huì)帶來(lái)影響，還有待觀察。

該案件對(duì)贛鋒鋰業(yè)此前受到證監(jiān)部門處罰的高管，是否會(huì)帶來(lái)影響？贛鋒鋰業(yè)上述人士對(duì)此未作回復(fù)。

贛鋒鋰業(yè)在公告中提醒投資者理性投資，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。公司也表示，將持續(xù)關(guān)注上述事項(xiàng)的進(jìn)展情況，并嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

因涉內(nèi)幕交易*ST江特，公司董事長(zhǎng)及董秘同步領(lǐng)罰

此次贛鋒鋰業(yè)被移送起訴，源于一起發(fā)生在2020年的內(nèi)幕交易事件，而這一事件早已在2024年迎來(lái)了監(jiān)管層面的行政處罰。

2022年7月1日，贛鋒鋰業(yè)首次收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的《立案告知書》。告知書顯示，因涉嫌A股某上市公司股票二級(jí)市場(chǎng)內(nèi)幕交易，證監(jiān)會(huì)已于2022年1月24日決定對(duì)公司立案。

彼時(shí)，贛鋒鋰業(yè)董事長(zhǎng)李良彬獨(dú)家回復(fù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者時(shí)透露，公司被證監(jiān)會(huì)調(diào)查，主要原因是在與江特電機(jī)洽談并購(gòu)事宜期間，購(gòu)買了江特電機(jī)的股票。

隨后，案件調(diào)查逐步推進(jìn)。2022年12月6日，贛鋒鋰業(yè)收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)江西監(jiān)管局出具的《行政處罰事先告知書》。而直至2024年7月5日，贛鋒鋰業(yè)才正式收到江西證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》，這起內(nèi)幕交易案的細(xì)節(jié)也隨之公之于眾。

經(jīng)江西證監(jiān)局查明，這起內(nèi)幕交易的核心涉及江特電機(jī)（*ST江特）的非公開發(fā)行股票事項(xiàng)。2020年4月29日，江特電機(jī)因連續(xù)兩年凈利潤(rùn)為負(fù)值被深交所實(shí)行“退市風(fēng)險(xiǎn)警示”，為化解退市風(fēng)險(xiǎn)，江特電機(jī)于6月8日向袁州區(qū)政府呈報(bào)相關(guān)措施報(bào)告，提及引進(jìn)戰(zhàn)略投資者等內(nèi)容。不晚于2020年6月9日，江特電機(jī)相關(guān)高管開始推進(jìn)引進(jìn)戰(zhàn)略投資者事宜，該事項(xiàng)可能導(dǎo)致公司控股股東及實(shí)際控制人變更，屬于法定內(nèi)幕信息，內(nèi)幕信息敏感期為2020年6月9日至2020年8月13日。

在袁州區(qū)政府的推動(dòng)下，贛鋒鋰業(yè)于2020年6月起與江特電機(jī)接洽，并在6月18日由時(shí)任董事長(zhǎng)李良彬、時(shí)任董事會(huì)秘書歐陽(yáng)明等人赴江特電機(jī)考察交流。作為內(nèi)幕信息知情人，李良彬、歐陽(yáng)明在知悉內(nèi)幕信息后，受李良彬決策安排，由歐陽(yáng)明具體負(fù)責(zé)，證券部員工操作，贛鋒鋰業(yè)證券賬戶在敏感期內(nèi)進(jìn)行了*ST江特股票的交易。

交易記錄顯示，2020年6月22日，贛鋒鋰業(yè)向該證券賬戶轉(zhuǎn)入3000萬(wàn)元；6月23日至7月2日期間，累計(jì)買入*ST江特股票1567.77萬(wàn)股，買入金額約2648.38萬(wàn)元；7月8日至9日全部賣出，賣出金額約2763.29萬(wàn)元，最終獲利110.53萬(wàn)元。

江西證監(jiān)局認(rèn)定，贛鋒鋰業(yè)的上述行為違反了《中華人民共和國(guó)證券法》相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。其中，李良彬作為直接負(fù)責(zé)的主管人員，歐陽(yáng)明作為其他直接責(zé)任人員，均需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任?；诖?，監(jiān)管部門作出處罰決定：沒收贛鋒鋰業(yè)違法所得110.53萬(wàn)元，并處以331.59萬(wàn)元罰款；對(duì)李良彬給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)歐陽(yáng)明給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款，合計(jì)罰沒金額達(dá)400余萬(wàn)元。

贛鋒鋰業(yè)在當(dāng)時(shí)的公告中表示，案件行政執(zhí)法程序已處理完畢，該處罰未構(gòu)成重大違法強(qiáng)制退市情形，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)正常，并向廣大投資者致以誠(chéng)摯歉意，承諾將吸取教訓(xùn)，強(qiáng)化內(nèi)部治理規(guī)范性。

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